통합 네트워크 A 데이터 및 기타 시장 데이터의 수신 및 사용에 대한 동의서

1. 1. 정의

   1. (a) ’승인 SRO‘는 인가를 하는 각각의 자체적인 규제 기관 (예를 들어, 각 CTA 계획 참여 기관, 각 CQ 계획 참여 기관 및 NYSE)을 말한다.
   2. (b) 장치 및 디스플레이를 구별하는 데 사용되는 ’인테로게이션 (Interrogation)‘은 (i) 보안을 위해 이용자의 특정 문의에 대응해 시장 데이터를 표시하거나, (ii) 이용자가 지정한, 제한된 수의 증권에 대한 시장 데이터의 변경사항을 표시하는 것을 말한다.
   3. (c) ’시장 데이터‘란 (i) CTA 네트워크 A의 마지막 판매 정보, (ii) CQ 네트워크 A의 견적 정보, (iii) NYSE 채권에 대한 마지막 판매 정보, (iv) NYSE 채권 견적 정보, (v) NYSE 지수 정보 및 (vi) NYSE가 수시로 지정할 수 있는 NYSE 또는 하나 이상의 다른 승인 SRO 또는 기타 데이터 배포자가 제공하는 서로 다른 범주의 시장 정보를 말한다. 위의 각 범주에는 해당 범주 내의 정보에서 파생되는 모든 정보 또한 포함된다. 주식 및 채권 최종 판매 가격과 해당 가격에서 파생된 정보는 승인 SRO가 저속 데이터 전송 시설을 통해 가격을 제공한 이후 15분 뒤에는 ’시장 데이터‘라고 하지 않는다. 이용자는 NYSE가 변경 60일 이전에 공급업체에게 제공하는 서면 통지를 통해 해당 기간을 수시로 변경할 수 있다는 점을 이해하고 이에 동의한다.
   4. (d) ’기타 데이터 배포자‘는 승인 SRO의 시설을 통해 정보를 이용하는 것이 가능한, 승인 SRO 이외의 주체를 말한다.
   5. (e) ’개인’은 모든 자연인, 모든 비법인 또는 법인 기업, 합자회사 또는 기타 단체를 포함한다.
   6. (f) ‘프로세서’는 CTA 계획 및 CQ 계획에 따른 프로세서를 말한다.
   7. (g) ‘이용자 기기’는 인테로게이션 디스플레이, 테이프 디스플레이 또는 두 디스플레이 모두를 제공하는 이용자 기기 구성 요소를 말한다.
   8. (h) ‘이용자 장비’는 이용자가 시장 데이터를 수신, 표시 또는 사용하는 기타 디스플레이 장치, 컴퓨터, 소프트웨어, 배선, 전송 시설 또는 기타 장비를 말한다.
   9. (i) 장치 및 디스플레이를 구별하는 데 사용되는 ‘테이프‘는 현재 및 연속적인 기준으로 표시하는 (i) 하나 이상의 승인 SRO의 데이터 전송 시설을 통해 제공되는 최종 판매 가격 또는 (ii) 거래 규모 또는 보안을 기준으로 이용자가 선택할 수 있도록 제공되거나 재전송된 가격의 하위 집합을 말한다.
   10. (j) ’시장 데이터 유형‘은 제1(c)항에 열거되거나 언급된 범주 중 어느 하나에 속하는 시장 데이터를 말한다.

2. 2. 데이터의 독점적 특성 - 각 승인 SRO 및 기타 데이터 배포자는 ’관련 시장 데이터‘ (즉, 프로세서에 제공하는 시장 데이터 및 NYSE의 경우에는 다른 방법으로 사용할 수 있도록 하는 시장 데이터)에 대한 독점적 지분을 주장한다.

3. 3. 제3자 수혜자, 시행 - 이용자는 본 계약이 승인 SRO에 있어 제3자 수혜자 지위를 부여함을 이해하고 인정한다. 본 계약은 이용자가 모든 조치를 취하거나 모든 연락을 받을 수 있도록 승인함으로써, 이용자가 승인 SRO를 대신하여 행동할 수 있도록 허가한다. NYSE는 모든 시장 데이터에 대해 본 계약을 이행할 수 있으며, 승인 SRO 또한 시장에서 발생하거나 시장에서 파생된 시장 데이터에 대해 이용자를 상대로 법적 절차를 수행할 수 있다. 또한, 본 계약에서 고려하지 않은 관련 시장 데이터를 획득한 모든 개인에 대해서도 본 계약을 시행할 수 있다. 공급업체 측의 어떠한 행위 또는 누락, 그리고 이용자에 대한 공급업체의 회수가 무효화될 수 있는 어떠한 다른 방어 행위도 승인 SRO에 있어 본 계약에서 명시한 제3자 수혜자로서의 권리에 영향을 미치지 않는다. 이용자는 승인 SRO가 이용자에게 본 계약을 이행하는 데 발생하는 합당하고 합리적인 금액의 변호사 수수료를 지불해야 한다.

4. 4. NYSE 역량, 시행 - 본 계약에서 ’NYSE‘가 모든 유형의 시장 데이터에 대해 조치를 취해야 하거나 지불, 정보 또는 통지를 수행하거나 받을 것이 요구될 때, NYSE는 시장 데이터 유형에 있어 승인 SRO를 대행할 수 있다.

5. 5. 데이터 보안

   1. (a) 재송신 금지 - 이용자는 시장 데이터를 자신의 사업을 위해서만 이용해야 하며, 이용자가 개인인 경우 시장 데이터를 개인적인 용도 및 비업무적인 용도로만 사용해야 한다. 이용자는 시장 데이터를 다른 사람에게 제공하거나 해당 부지 내에서 시장 데이터를 재전송해서는 안 된다.
   2. (b) 장비 통제 - 이용자는 이용자 또는 해당하는 경우 이용자의 동업자 또는 임원 및 직원이 이용자의 장비를 통해 시장 데이터에 있어 독점적 통제 또는 물리적 소유 및 단독 접근권을 가짐을 보장해야 한다.
   3. (c) 일반 대중이 접할 수 있는 디스플레이 - 5(a)항의 제한에도 불구하고 이용자가 등록된 증권 중개인 또는 증권 인수업자 등 증권 전문가인 경우, (i) 부지 통제 및 부지에 대한 접근을 통제하고 (ii) 공급업체에게 설치에 대한 서면 통지를 제공하는 경우, 일반 대중이 접근할 수 있는 폐쇄된 구역에 하나 이상의 이용자 장비를 설치할 수 있다. 이용자는 시설을 통과하거나 방문하는 개인이 해당 구역에 임시로 머무는 동안 장비를 산발적으로 그리고 제한된 시간 동안 작동하거나 볼 수 있도록 허용할 수 있다.
   4. (d) 증권 전문가 예외 - 5(a)항의 제한에도 불구하고 이용자가 등록된 증권 중개인 또는 증권 인수업자 등 증권 전문가인 경우, 이용자는 간혹 제한된 양의 시장 데이터를 고객 및 부지에 제공할 수 있지만, 이는 증권 업무의 정규 코스에만 가능하다. 이용자는 (i) 서면 광고, 교육 자료, 판매 문헌 또는 이와 유사한 서면을 통한 통신, (ii) 컴퓨터 음성의 합성 또는 유사한 기술 사용을 수반하지 않은 전화 음성 통신 중 가입자의 구내에 단독으로 있지 않은 손님 및 고객에게 시장 데이터를 제공할 수 있다. 이용자는 (i) 이전 문장에서 규정한 바와 같이 또는 (ii) 텔레타이프 망을 이용해 데이터를 수동 입력하여 해당 부지에 시장 데이터를 단독으로 제공할 수 있다. 이용자는 손님 또는 고객이 이용자의 장비를 물리적으로 소유하는 것을 허용치 않는다. 이용자는 NYSE가 직접 또는 공급업체를 통해 서면으로 명시하는 추가적인 제한을 준수해야 한다.
   5. (e) 장비 보안 - 이용자는 본 계약 5항에 따라 이용자 본인의 장비를 주의 깊게 살피고 보호해야 한다는 것을 이해한다. 이용자는 본 5항의 준수를 보장하기 위해 자신의 장비의 위치 또는 연결을 규제하거나 기타 다른 방법으로 NYSE가 서면으로 직접 또는 공급업체를 통해 명시한 요건을 준수해야 한다. 이용자는 자신의 장비를 설치하거나 유지보수하는 모든 사람이 본 계약의 5항을 준수할 것을 보증할 수 있어야 한다.
   6. (f) 검사 - 이용자는 언제라도 NYSE가 인가한 대리인이 이용자의 장비가 위치한 장소에 접근할 수 있도록 해야 하며, 장비가 이용자의 부지에 위치한 경우 해당 장비를 검사하고 이용자가 장비를 사용하는 모습을 관찰할 수 있게 권리를 보장해야 한다.

6. 6. 데이터 비보장 - 이용자는 NYSE나 기타 다른 승인 SRO, 기타 데이터 배포자 또는 프로세서 (이하 ’배포 당사자‘라고 함)가 시장 데이터 또는 해당 정보로 인해 파생된 정보 또는 배포 당사자가 배포하는 메시지의 적시성, 시퀀스, 정확성 또는 완전성에 대해 보장하지 않는다는 것을 이해하고 인정하며 이에 동의한다. 배포 당사자는 (i) 해당 데이터, 정보 또는 메시지 또는 (ii) 해당 데이터, 정보 또는 메시지의 (a) 부정확성, 오류 또는 누락에 대하여 책임지지 않으며 (i) 해당 부정확함, 오류, 지연 또는 누락, (ii) 불이행 또는 (iii) 배포 당사자의 부주의한 행위 또는 누락, 또는 “불가항력” (예를 들어, 홍수, 이상 기상 현상, 지진 또는 기타 자연 재해, 화재, 전쟁, 반란, 폭동, 노동 파업, 사고, 성부 조치, 통신 또는 전력 공급 단절, 장비 또는 소프트웨어 오작동)으로 인한, 또는 배포 당사자의 귀책사유가 아닌 기타 사유로 발생하는 손실 또는 손해에 대하여 그 어떠한 방식으로도 책임을 지지 않는다.

7. 7. 배포 중단 또는 수정 - 이용자는 승인 SRO가 언제든지 모든 범위의 시장 데이터 배포를 중단할 수 있으며, 전송 방법을 변경하거나 없앨 수 있으며, 전송 속도 또는 기타 신호 특성을 변경할 수 있음을 이해한다. 이용자는 이에 따른 어떠한 결과적인 책임, 손실 또는 손해에 대해서도 승인 SRO에 책임을 지우지 않는다.

8. 8. 지속 기간, 존속 - 본 계약은 이용자가 본 계약에 명시된 시장 데이터를 수신할 수 있는 능력이 있는 한 계속 유효하다. 또한, 이용자 또는 공급업체는 계약 중단 30일 전에 상대방에게 서면으로 통지를 함으로써 본 계약을 해지할 수 있다. 이용자는 NYSE의 통지가 있는 경우, 공급업체는 본 계약의 8항에 따라 계약을 종료할 의무가 있음을 이해한다. 또한, 본 계약은 이용자가 본 계약에 명시된 것처럼, 시장 데이터를 더 이상 수신할 수 없게 된 시점으로부터 90일 이후에 종료된다. CTA 계획 및 CQ 계획에서 NYSE 이외의 승인 SRO를 철회한 경우, 해당 승인 SRO에 대한 계약만 단독으로 종료된다. CTA 계획 및 CQ 계획에서 NYSE를 철회한 경우에는 기타 모든 승인 SRO와 마찬가지로 본 계약이 종료된다. 본 계약의 2, 3, 6 및 11항은 계약 해지 이후에도 유효하다.

9. 9. 전체 계약, 수정 - 이용자 및 공급업체는 본 계약 조건을 무효화할 수 없으며 수정에 대한 NYSE의 서면 동의를 받은 후에만 본 계약을 수정할 수 있다. 본 계약은 계약에 따라 공급업체가 이용자에게 제공하는 시장 데이터 서비스와 관련된 이용자와 공급업체 간의 각각의 이전 계약을 대체한다.

10. 10. 양도 - 이용자는 NYSE의 서면 동의 없이는 본 계약의 전체 또는 일부를 양도할 수 없다.

11. 11. 준거법, 관할권 - 뉴욕주 법률이 본 계약을 관할한다. 본 계약은 뉴욕주의 법률에 따라 해석되어야 한다. 본 계약에 따라 이용자의 어떠한 행위를 금하는 경우, 이용자가 해당 행위를 간접적으로 실시하는 것 또한 (예를 들어, 다른 사람에게 해당 행위를 하도록 유발하거나 허용하는 등의) 금한다.

12. 12. 행위 및 계획 적용 가능성 - 본 계약 및 공급업체가 이용자에게 시장 데이터를 제공하는 행위는 1934년에 개정된 증권거래법 및 해당 법률, CTA 계획 및 CQ 계획의 적용을 받는다.

이상에 대한 증거로서, 본 계약의 당사자들은 상기 최초 서면 작성일부터 본 계약을 이행하는 데 합의한다.

승인 및 동의: 상기 내용이 언급하는 이용자 ’나‘는 본 계약에 명시된 이용 약관을 읽었고 이에 대해 이해하였으며, 아래 ’동의함‘ 박스를 ’체크‘함으로써 본 약관에 동의하며 이를 준수하기로 하였음을 선언한다.