1. 마켓 데이터의 정의

“마켓 데이터”는 (a) 뉴욕증권거래서 (“NYSE”)에 상장 되어 거래되고 있는 증권의 종가와 시세 정보 (b) 미국의 증권거래소들과 증권 협의회들 (이하 “SRO”로 칭함)에서 거래하는 채권과 주식 그리고 NYSE가 “마켓 데이터”로 지정하는 채권과 주식의 종가와 시세 그리고 지수와 다른 시장 정보; 그리고 (c) 위의 정보에서 파생되는 모든 관련 시장 정보를 뜻 합니다.

2. 데이터의 소유권

고객은 SRO와 그 외 데이터 전송자가 시중에서 생성되는 마켓 데이터에 대한 전매 특허를 보유하고 있음을 인지하고 동의 합니다.

3. 집행

고객은 (a) 본 계약서 상 SRO가 제 3 수혜인 이라는 것과 (b) SRO와 그의 대변인이 본 계약과 어긋나는 방법에 따라 계약에서 정의하고 있는 마켓 데이터를 획득하고 있는 고객이나 개인에게 법적 절차나 다른 방법을 통해서 본 계약을 이행 할 수 있도록 조치 할 수 있다는 것을 인지하고 동의 합니다. 고객은 SRO가 고객을 상대로 본 계약을 집행하는 데 있어서 발생한 변호사 비용을 지불할 것 입니다.

4. 데이터의 무보증

고객은 SRO, SRO를 통해 정보를 공개하는 데이터 전송자 (“그 외 데이터 전송자”), SRO와 그 외 데이터 전송자 (통합적으로 “전송자”라 칭함) 그리고 전송자에게 마켓 데이터를 공개 할 수 있게 도와주는 정보 처리자(Information Processor)가 마켓 데이터, 다른 시장 정보 혹은 전송자가 전송한 메시지의 적시성, 순차, 정확도, 완성도에 대해 보장 하지 않는다. (i)그러한 데이터, 정보, 메시지나 (ii) 그것들의 전송 및 전달의 (a) 부 적확성, 오류, 지연, 누락 그리고 전송자의 태만함 이나 “불가항력” (홍수, 악천후, 지진, 자연재해, 화재, 전쟁, 폭동, 소요, 노사문제, 사고, 정부규제, 통신 및 전기 시설의 고장, 장비나 소프트웨어의 오작동) 등 전송자가 지배 할 수 없는 기타 유사한 사건에 의한 데이터의 (i) 부 적확성, 오류, 지연, 누락이나 (ii) 미 전송 또한 (iii)데이터, 정보, 메시지의 중단에 의한 (b) 손실이나 손상에 대해 고객이나 타인은 전송자에게 어떤 방법으로도 법적 책임을 묻지 않는다.

5. 데이터 사용

고객은 제 10조에 따라 마켓 데이터를 다른 개인이나 법인에 전송하지 않을 것이며 마켓 데이터를 개인적 용무로만 사용 할 것이다. 만약 고객이 비전문가 고객으로 분류 되었다면, 그 고객은 마켓 데이터를 오직 개인의 비영리 목적으로 사용한다. 고객이 마켓 데이터를 비전문가 고객이 아닌 다른 종류의 고객으로서 수신 할 경우, 마켓 데이터를 개인 사업 용도로 사용 할 수 있다.

6. 데이터 전송의 중단 및 변경

고객은 SRO가 아무 때나 마켓 데이터 범주의 전송 방식을 제거하거나 전송 속도 혹은 시그널의 특성 (signal characteristics)을 변형 할 수 있다는 것을 인정하고 이해한다. SRO는 그에 따르는 법적 책임, 손상, 손해에 대해 책임을 지지 않는다.

7. 약정기간 존속

본 계약은 고객이 본 계약서에서 명시된 바와 같이 마켓 데이터를 수신 하고 있는 기간 동안 유효하다. 미래에셋증권은 본 계약을 SRO의 권고나 다른 이유에 따라 파기 할 수 있다. 제 2,3,4조 와 8조의 처음 두 문장은 본 계약 만료 후에도 유효 하다.

8. 기타

본 계약은 뉴욕 주 법의 적용을 받으며 그 법률에 따라 해석된다. 본 계약서는 1934년 증권 거래법 (Securities Exchange Act of 1934), 그 법안이 공표한 규정 그리고 그 법안이 입법한 joint-industry plans에 의해 다루어 진다. 본 문서는 관련사항에 대한 양 당사자간의 완전한 합의가 포함되어 있다. 고객은 본 계약의 일부나 전체를 타인에게 양도 할 수 없다. 본 계약서 아래에 동의 서명을 한 사람은 자신이 계약을 체결할 법적 능력이 있으며 만약 비법인 기업, 파트너십 혹은 다른 형태의 기관을 대신하여 승인 의사를 보였다면 그 사람이 자신의 기관을 대표하여 계약을 체결 할 수 있는 능력이 있음을 증명하고 보존 합니다.

9. 비전문가 정의

Nonprofessional Subscriber는 비전문가인 일반인을 의미하고, 이들은 시세 공급자가 Nonprofessional Subscriber로 한정하여 밝혀진 이들을 말하며, 아래의 경우는 이에 해당하지 않음을 의미합니다.

1. (a) SEC(증권 거래 위원회), CFTC(상품 선물 거래 위원회), 모든 증권 에이젼시, 모든 증권 거래소, 협회 또는 상품, 선물계약 시장 또는 협회 에 등록되어 있거나 자격이 있는 자
2. (b) '1940 투자자문업법(Investment Advisor's Act of 1940)의 섹션 202(a)(11)에 해당되는 '투자 조언가'로서 종사했던 자
3. (c) 은행에 종사하거나 연방주증권법(Federal and/or State Securities Law)에 의해 등록이 면제된 기관에 종사하는 개인이, 면제 되지 않는 기관에서 하는 업무를 수행함으로서, 이에 대한 개별적인 등록이나 자격이 요구되는 업무를 수행하는 자

10. 수신 허용

시세 이용자는 9항에 정의된 대로 “비전문가” 자격이 있는지 미래에셋증권으로부터 적절한 검증이 없는 경우에는 시세 제공 업체로부터 데이터를 제공받을 수 없으며, 미래에셋증권 또한 “비전문가” 분류되지 않는 고객들에게 시장 데이터를 제공할 수 없습니다. 실제로 미래에셋증권 경우 실제로 시세이용자가 “비전문가” 자격이 있는지 없는지 아래 질문을 통해 해당 내용을 확인할 필요가 있으며 아래 질문에 대하여 ‘아니오’로 대답하는지 확인할 필요가 있습니다.

1. (a) 고객님께서는 개인적, 비사업적 사용 이외의 다른 이유로 시장 데이터를 수신하고 있습니까?
2. (b) 고객님께서는 현재 SEC 또는 CFTC에 등록되어 있으시거나 자격을 갖추고 있습니까?
3. (c) 고객님께서는 현재 미국 또는 기타 지역의 증권 기관, 증권 거래소, 협회 또는 규제 기관, 상품 또는 선물 계약 시장, 협회 또는 규제 기관에 등록되어 있거나 자격을 갖추고 있습니까?
4. (d) 고객님께서는 미국 내외적으로 개인이 SEC, CFTC, 기타 증권 기관 또는 규제 기관, 증권 거래소 또는 협회, 상품 또는 선물 계약 시장, 협회 또는 규제 기관에 등록 되어 있거나 해당 자격을 갖추는 데 필요한 유사한 기능을 수행하고 있습니까?
5. (e) 고객님께서는 개인이나 단체에 투자 조언을 제공하기 위해 참여하고 계십니까?
6. (f) 고객님께서는 자산관리사로 활동하고 계십니까?
7. (g) 고객님께서는 거래를 수행하는 데 다른 개인이나 법인의 자본을 사용하십니까?
8. (h) 고객님께서는 기업, 파트너십 또는 기타 단체의 이익을 위해 거래를 수행합니까?
9. (i) 고객님께서는 거래 활동의 이익을 공유하거나 거래 활동에 대한 보상을 받기로 합의한 적이 있으십니까?
10. (j) 개인, 회사 또는 사업체의 금융 컨설턴트로 거래하거나 일하는 대가로 사무실 공간, 장비 또는 기타 혜택을 받고 있습니까?

11. 사용 허가

가입자(고객)가 비전문가라면, 가입자는 개인적이거나 비 사업적인 용도로만 시장 데이터를 단독으로 받을 수 있습니다.

12. 개인정보 및 고용 관련 정보

“비전문가” 자격을 갖추기 위한 전제조건으로 사용자는 다음 정보를 제공해야 합니다.

1. 가) 가입자의 성명과 주소:
2. 나) 가입자의 직업:
3. 다) 가입자의 회사 및 주소:
4. 라) 가입자의 직위 및 직책:
5. 바) 가입자의 직무(기술):

사용자는 “비전문가” 로서 자격이 변동되는 사항이 발생시에는 서면으로 ”미래에셋증권“ 에게 통보해야 합니다.

13. 증명

상기 내용에 동의함에 따라, “비전문가” 로서 사용자는 제공한 정보의 신의성 및 정확성을 증명합니다.