차입공매도 관련 고객유의사항

공매도 여부 판단기준

공매도 주문시 유의사항

• 투자자는 공매도 주문 시 반드시 일반공매도 또는 차입공매도 여부를 주문접수자에게 통보해야함
  * 차입공매도인 경우는 차입수량 확보여부도 포함하여 통보해야함
• '차입공매도 미실행확약서'를 작성하여 제출한 투자자는 차입공매도 주문이 불가능함
  * 따라서 '차입공매도 미실행확약서'를 제출한 투자자는 공매도 주문 시 차입공매도 여부를 통보할 필요 없음
• '차입공매도 미실행확약서'를 제출한 투자자도 '차입공매도 이용계좌 등록신청서'를 제출함으로서 차입공매도 주문을 처리할 수 있음
• 공매도 위반고객 처리
  • 공매도제도의 위반고객(차입사실 없이 차입공매도 주문처리하여 결제불이행이 발생한 경우 등)에 대해서는 차입공매도 주문 시 확인절차가 강화됨
  • 최근 6개월간 공매도 규정 위반일수 2일이상 또는 1일기준 거래대금이 10억 이상일 때 차입공매도 주문 시 마다 '차입계약 체결사실 증빙문서'(차입계약서, 대차중개기관확인서)를 제출해야함

불공정거래의 이용행위 금지

• 특정종목에 대한 부정적 루머의 유포와 병행한 공매도 거래
• 주가하락이 예상되는 악재성 내부정보를 이용한 선행적인 공매도 거래. 금융투자업자의 경우 개별 기업에 대한 부정적전망의 기업보고서 발표 이전의 선행적인 공매도 거래도 포함
• 공매도임에도 일반매도로 표시하고 가격규제를 회피하여 인위적으로 주가하락을 견인하는 공매도 거래