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개인전문투자자 지정요건 및 신청방법

전문투자자란? - 전문투자자란 금융투자상품에 관한 전문성, 소유자산 규모등에 비추어 투자에 따른 위험감수능력이 있는 투자자입니다.

Step 1. 개인전문투자자 지정요건과 증빙서류를 확인하세요

개인전문투자자 지정요건과 증빙서류를 확인하세요
구분 요건 증빙서류
필수요건
(투자경험)
1. 최근 5년 중 1년 이상 금융투자상품*의 월말평균잔고 5천만원 이상
* 금융투자상품 : 금융위원회가 정하여 고시하는 금융투자상품 限
2. 금융투자상품 투자 가능 계좌 개설일 1년 경과
1. 개인전문투자자 증빙용 잔고증명서
2. 계좌개설확인서(신청일 전일 또는 당일 발급)
※ 당사 계좌를 통해 필수요건 1, 2를 모두 충족하는 경우 증빙서류 미제출
선택요건
(택 1)
① 소득 직전 연도 소득액 본인 1억원 또는 부부합산 1.5억원 이상 1. 근로소득원천징수영수증(직인 필수) 또는 소득금액증명원
2. (부부합산 시)가족관계증명서 또는 주민등록등본(발급일이 최근 3개월 이내)
※ 소득이 산출되지 않는 기간(근로소득자 1월~2월, 개인사업자 1월~5월)에 한해 전전연도 소득자료 증빙 가능
② 전문가 1. 공인회계사, 감정평가사, 변호사, 변리사, 세무사, 투자자산운용사, 금융투자분석사, (국제)재무위험관리사
2. 해당분야 1년 이상 종사
1. 전문가 합격증 또는 자격증(발급일이 최근 3개월 이내)
2. 경력증명서(발급일이 최근 3개월 이내)
③ 자산 거주 부동산 관련 금액을 제외한 순 자산가액 5억원 이상
(※ 기혼자의 경우, 부부합산 필수)
영업점 및 고객센터(1588-6800) 문의
  • (필수요건) + (선택요건 중 1가지)가 충족되어야 신청 가능합니다.
  • 필수요건 충족여부는 심사 신청 단계에서 확인 가능합니다.

Step 2. 개인전문투자자 증빙서류를 준비하여, 지정심사 신청을 해주세요

영업점 방문 신청 또는 온라인 신청

  • 온라인 신청의 경우 당사 계좌를 통해 필수요건이 충족된 고객에 한하여 신청가능하며, 소득(부부합산), 자산요건으로
    증빙하고자 하시는 고객은 영업점을 이용해 주시기 바랍니다.
  • 대리신청 및 법인전문투자자 지정심사 신청은 영업점을 이용해 주시기 바랍니다.

Step 3. 신청서류 확인 후, 심사 결과를 안내드립니다.

  • 지정심사 단계에서 제출하신 서류에 대한 수정 및 보완을 요청 할 수 있습니다.
  • 심사결과는 등록하신 휴대폰 연락처로 SMS가 발송됩니다.
  • 미래에셋증권의 전문투자자로 대우를 받기 위해서는 지정심사 완료 후 전문투자자 확인증을 발급하여 별도 등록신청을
    하셔야 합니다.